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因从事私募活动存在多项违规 深圳海棠投资遭监管责令改正，相关责任人遭出具警示函

时间：2023-03-20 16:09:47 来源: 北京商报


(资料图片)

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）3月20日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳海棠投资有限公司（以下简称"深圳海棠投资"）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品；二是未采取问卷调查等方式，对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件；三是未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。

深圳证监局认为，上述情形违反相关规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施。此外，深圳证监局指出，宋跃自2016年3月23日至今担任海棠投资的法定代表人、执行董事，负责深圳海棠投资日常经营管理，对深圳海棠投资上述违规行为负有责任，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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