研报业务违规，太平洋证券被责令改正，7名员工收警示函

时间：2023-05-26 23:28:46 来源: 同花顺财经

(资料图)

5月26日，云南证监局连发3张罚单，对太平洋（601099）证券采取责令改正，对其7名员工出具警示函。

经查，太平洋证券发布证券研究报告业务存在以下违规行为：

一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。

二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。

三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。

四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。

五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

此外，王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵5人于太平洋证券工作期间，在未注册登记为证券分析师的情况下，以分析师名义对外发布研究报告。

刘国清、崔文娟于太平洋证券工作期间发布的某研究报告，一是未记载分析师证书编码，个别数据计算有误。二是该研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

云南证监局决定，对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，要求认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于2023年6月30日前按要求完成整改和问责工作、并提交针对上述违规行为的书面整改报告。对王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵、刘国清、崔文娟7人采取出具警示函的行政监管措施。

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